1 本年度陈说摘要来自年度陈说全文，为全面了解本公司的运营效果、财政状况及未来展开规划，出资者应当到网站仔细阅读年度陈说全文。

　　详见本陈说第三节“处理层评论与剖析”之“四、危险要素”所述内容，请出资者予以注重。

　　3 本公司董事会、监事会及董事、监事、高档处理人员确保年度陈说内容的实在性、精确性、完好性，不存在虚伪记载、误导性陈说或严重遗失，并承当单个和连带的法令责任。

　　5 天健管帐师事务所（特别一般合伙）为本公司出具了标准无保留定见的审计陈说。

　　到2021年12月31日，公司没有完结盈余，首要系公司规划的杂乱核算芯片需求继续很多的研制投入所造成的。公司为确保智能芯片产品及根底系统软件渠道的高质量迭代，在竞赛剧烈的商场中坚持技能抢先优势，继续加大研制投入，活跃引入优异人才、坚持公司研制团队安稳，陈说期内研制费用添加幅度较大。一起，公司2020年底及2021年施行的股权鼓励方案，导致本陈说期按归属期分摊的股份付出费用明显添加。此外，因为智能芯片的商场及下流运用场景正处于高速展开阶段，公司活跃发力商场推广及生态建造，向客户供给高质量的服务，堆集品牌效应，出售费用有必定程度的添加。

　　研制投入和对人才的股权鼓励是立足于企业久远展开而进行的投入，是支撑企业未来展开的柱石。公司现在现金流状况杰出，可以在未来一段时间内支撑公司的研制投入及日常运营。公司将继续拓宽商场份额、加快场景落地、聚集技能立异、继续构建生态和品牌，进步公司的中心竞赛力。

　　公司2021年度拟不派发现金盈利，不以本钱公积转增股本，不送红股。以上利润分配预案现已公司第一届董事会第二十九次会议审议经过，需求公司股东大会审议经过。

　　公司自建立以来一向专心于人工智能芯片产品的研制与技能立异，致力于打造人工智能范畴的中心处理器芯片，让机器更好地了解和服务人类。公司的主营事务是运用于各类云服务器、边际核算设备、终端设备中人工智能中心芯片的研制、规划和出售，以及为客户供给丰厚的芯片产品与系统软件解决方案。现在，公司的首要产品线包括云端产品线、边际产品线、IP授权及软件。如下表所示：

　　云端产品线现在包括云端智能芯片、加快卡及练习整机。其间，云端智能芯片及加快卡是云服务器、数据中心等进行人工智能处理的中心器材，其首要效果是为云核算和数据中心场景下的人工智能运用程序供给高功用、高核算密度、高能效的硬件核算资源，支撑该类场景下杂乱度和数据吞吐量高速添加的人工智能处理使命。

　　公司的练习整机是由公司自研云端智能芯片及加快卡供给中心核算才能，且整机亦由公司自研的练习服务器产品。公司的练习整机产品与智能核算集集系统事务的差异在于练习整机首要供给核算集群中的单体练习服务器，而不供给全集群搭建和处理服务，首要面向有必定技能根底的商业客户集体。

　　边际核算是近年来鼓起的一种新式核算范式，在终端和云端之间的设备上装备适度的核算才能，一方面可有用补偿终端设备核算才能缺乏的下风，另一方面可缓解云核算场景下数据隐私、带宽与延时等潜在问题。边际核算范式和人工智能技能的结合将推进智能制作、智能零售、智能教育、智能家居、智能电网等很多范畴的高速展开。

　　该产品线包括IP授权和根底系统软件渠道。IP授权是将公司研制的智能处理器IP等知识产权授权给客户在其产品中运用。根底系统软件渠道是公司为云边端全系列智能芯片与处理器产品供给一致的渠道级根底系统软件（包括软件开发东西链等），打破了不同场景之间的软件开发壁垒，兼具高功用、灵敏性和可扩展性的优势，无须繁琐的移植即可让同一人工智能运用程序快捷高效地运转在公司云边端系列化芯片与处理器产品之上。

　　从工业形式来看，集成电路企业首要包括IDM（笔直整合制作）、Fabless（无晶圆厂）、Foundry（代工厂）以及封装测验企业（OSAT），集成电路规划作业运营形式首要为其间的IDM形式和Fabless形式。

　　公司自建立以来的运营形式均为Fabless形式，未曾产生改动，并将长时间继续。公司专心于智能芯片的规划和出售，而将晶圆制作、封装测验等其他环节托付给晶圆制作企业、封装测验企业及其他加工厂商代工完结。

　　公司首要经过向客户供给芯片及加快卡产品、练习整机、智能核算集集系统、IP授权及软件获取事务收入。

　　依据我国证监会《上市公司作业分类指引》，公司归于“制作业”中的“核算机、通讯和其他电子设备制作业”，作业代码为“C39”。依据国民经济作业分类与代码（GB/T4754-2017），公司所在作业归于“软件和信息技能服务业”中的“集成电路规划”。

　　跟着当时人工智能技能遍及运用于日常日子和传统工业，关于底层芯片核算才能的需求一向在飞速添加，其增速现已大幅超越了摩尔定律的速度。例如在2021年，由Google提出的Switch Transformer网络及Facebook提出的DLRM12T网络，别离是2017年Google提出的Transformer网络模型巨细的7,600倍和57,000倍。人工智能运算常常具有大运算量、高并发度、访存频频的特色，且不同子范畴（如视觉、语音与自然言语处理）所触及的运算形式具有高度多样性，关于芯片的微架构、指令集、制作工艺乃至配套系统软件都提出了巨大的应战。

　　公司的主营事务是各类云服务器、边际核算设备、终端设备中人工智能中心芯片的研制、规划和出售，首要产品为云端智能芯片及加快卡、练习整机、边际智能芯片及加快卡、终端智能处理器IP以及上述产品的配套软件开发渠道。公司所研制的通用型智能芯片产品，具有灵敏的指令集和精巧的处理器架构，技能壁垒高但运用面广，可掩盖人工智能范畴高度多样化的运用场景（如视觉、语音、自然言语了解、传统机器学习等）。与CPU、GPU等传统型芯片比较，通用型智能芯片可以更好地匹配和支撑人工智能算法中的要害运算操作，在功用和功耗上存在明显优势。跟着人工智能商场需求潜力逐步开释，通用型人工智能芯片未来将成为该商场的干流产品。依据商场调研公司Tractica的研究陈说，人工智能芯片的商场规划将由2018年的51亿美元添加到2025年的726亿美元，年均复合添加率将到达46.14%。

　　集成电路规划作业归于技能密集型作业，而智能芯片作为集成电路范畴新式的方向，在集成电路和人工智能方面有着两层技能门槛。通用型智能芯片及其根底系统软件的研制需求全面把握中心芯片与系统软件的很多要害技能，技能难度高、触及方向广，是一个极点杂乱的系统工程。

　　寒武纪是智能芯片范畴全球闻名的新式公司，能供给云边端一体、软硬件协同、练习推理交融、具有一致生态的系列化智能芯片产品和渠道化根底系统软件。公司把握的智能处理器指令集、智能处理器微架构、智能芯片编程言语、智能芯片高功用数学库等中心技能，具有壁垒高、研制难、运用广等特色，对集成电路作业与人工智能工业具有重要的技能价值、经济价值和生态价值。

　　公司凭仗抢先的中心技能，较早完结了多项技能的产品化。公司经过技能立异和规划优化，继续进步产品的功用、能效和易用性，推进产品竞赛力不断进步。在陈说期内，公司发布了依据第四代智能处理器微架构（MLUarch03）的推训一体思元370智能芯片及加快卡。与商场干流同尺度GPU比较，思元370系列加快卡在实测功用和能效方面体现出必定优势，尤其在视觉、语音等场景的功用体现较为超卓。此外，公司的根底系统软件渠道比较前期版别也进行了优化和迭代。陈说期内，公司发布了全新推理加快引擎MagicMind，该加快引擎支撑跨编程结构的模型解析、主动后端代码生成及优化。MagicMind依托寒武纪根底系统软件渠道上下流组件，完善了调试和优化东西链，在敞开优化、调试才能进步行了继续完善。在MLU、GPU、CPU练习好的算法模型上，凭借MagicMind，用户仅需投入很少的开发本钱，即可将推理事务布置到寒武纪全系列产品，并取得颇具竞赛力的功用。一起，在练习软件渠道方面，公司研制了兼具高功用和通用性的练习软件栈，原生支撑业界的开源结构Pytorch和Tensorflow，对两个结构都供给了完善的根底设施支撑，包括原生Profiler和原生的分布式练习支撑，用户依据开源结构的模型代码可以快速完结搬迁。

　　公司经过不断的技能立异和规划优化，完结了产品的屡次迭代更新。一起，产品功用的继续晋级推进了公司中心竞赛力的不断进步。

　　自2016年3月建立以来，公司快速完结了技能的工业化输出，先后推出了用于终端场景的寒武纪1A、寒武纪1H、寒武纪1M系列智能处理器；依据思元100、思元270、思元290芯片和思元370的云端智能加快卡系列产品；依据思元220芯片的边际智能加快卡。其间，寒武纪智能处理器IP产品已集成于超越1亿台智能手机及其他智能终端设备中，思元系列产品也已运用于浪潮、联想等多家服务器厂商的产品中。此外，思元270芯片、思元290芯片还别离取得第六届国际互联网大会、国际人工智能大会公布的奖项。思元220自发布以来，累计销量打破百万片。

　　陈说期内，公司与互联网、金融、运营商等多个作业客户展开了深化协作，边际端产品得到了商场的认可。跟着公司云边端产品线的日益完善，商业场景的逐步落地，公司口碑的不断堆集，公司的商场位置迈上新台阶。

　　跟着公司近年来的快速展开，公司迭代推出多款智能芯片、处理器IP产品，经过供给优异的产品功用、牢靠的产品质量、完善的技能支撑堆集了杰出的商场口碑，在业界的闻名度不断进步。公司建立至今共取得多项荣誉：2017年12月，公司取得全球闻名创投研究安排CB Insights公布的“2018年全球人工智能企业100强”奖项；2018年11月，于深圳举行的第二十届我国国际高新技能效果交易会上，寒武纪1M处理器、思元100智能芯片、思元100加快卡三款产品接连斩获高交会组委会公布的“优异立异产品奖”；同月，公司上榜由美国闻名威望半导体杂志《EE Times》评选的“2018年全球60家最值得注重的半导体公司（EETimes Silicon 60 of 2018）”榜单；2019年6月，公司当选《福布斯》杂志中文版公布的“2019福布斯我国最具立异力企业榜”；2019年10月，思元270芯片取得第六届乌镇国际互联网大会“国际互联网抢先科技效果奖”；2020年4月，公司取得全球闻名创投研究安排CB Insights公布的“2020 IC DESIGN China”奖项；2020年6月，公司取得胡润研究院“2020胡润我国芯片规划10强民营企业”荣誉称号；2020年6月，公司上榜《EETimes》评选的“2020年全球100家最值得注重的半导体公司（EETimes Silicon 100）”榜单。2021年3月，公司上榜《EETimes》评选的“AI芯片公司(AI CHIP) TOP 10”榜单；2021年7月，公司的思元290智能芯片及加快卡、玄思1000智能加快器取得了由国际人工智能大会组委会公布的SAIL之星奖。

　　近期，“东数西算”全面发动，将整合优化国内算力资源，为数字经济供给直接动力。依据中金公司的研究陈说，智能核算中心聚集练习使命、强算力、低延时的特性与核算纽带的功用定位切合，有望成为“东数西算”的重要组成部分，智能芯片作为智能核算中心的重要组成部分将迎来宽广的商场空间。

　　云核算分为IaaS（“云”的根底设施）、PaaS（“云”的操作系统）和SaaS（“云”的运用服务）三层。IaaS公司供给存储、服务器、网络硬件，IoT供给了很多的端口用于数据搜集。人工智能的信息来源由大数据来供给，物理载体经过云核算供给，5G降低了数据传输和处理的延时性。在5G、IoT、云核算和大数据等新式技能日益老练的布景下，不管数据储存在云端仍是边际，未来搭载智能芯片的核算载体数量都会迅速添加。

　　近年来，依据虚拟实践（VR）、增强实践（AR）、混合实践（MR）等技能的元国际遭到业界注重，越来越多的高科技企业投入到元国际工业中。元国际连接了实践国际和虚拟国际，其间需求很多的智能算力用于生成传神的虚拟场景和内容。在未来，跟着元国际工业的进一步迸发，智能芯片作为元国际的重要核算渠道，在云端、边际还和终端都将快速添加。

　　各类人工智能运用厂商如能在云、边、端三个范畴进行协同开发和布置，将大幅节约开发本钱并进步研制功率。从硬件及开发东西视点而言，低效的软硬件生态终究会被逐步筛选，人工智能软件生态在云端、边际端和终端将走向一体化，一起具有云、边、端芯片产品和生态开发才能的智能芯片企业会取得更明显的协同优势。

　　跟着人工智能与新能源轿车技能的展开，智能网联轿车作业正在快速兴起，轿车将逐步演变成日常日子中常用的智能移动终端，需求搭载智能芯片来完结主动驾驭等智能化功用。在云端，智能核算集群将处理车端搜集的海量数据，练习更高效的主动驾驭模型，再布置至车端。在边际端，各类路侧单元经过各类传感器将收集到的数据推送到车端，协助车辆获取更全面的周边环境信息。而在车端，高功用车载智能芯片依据车身传感器和路侧单元供给的数据，运用云端练习的高精度模型进行推理，协助车辆进行实时的感知、交融、猜测和规划操控，以完结更牢靠、更安全的智能驾驭。未来，围绕着智能驾驭的云端、边际和车端智能算力需求都将继续快速添加，云边端车也将相互促进，相互交融，并构成一致的生态。

　　公司本期第四季度完结运营收入49,862.65万元，较前三季度大幅添加，首要系智能核算集集系统事务在第四季度交给所造成的。

　　4.1 一般股股东总数、表决权康复的优先股股东总数和持有特别表决权股份的股东总数及前 10 名股东状况

　　1 公司应当依据重要性原则，宣布陈说期内公司运营状况的严重改动，以及陈说期内产生的对公司运营状况有严重影响和估计未来会有严重影响的事项。

　　2021年全年，公司完结运营收入72,104.53万元，较上年同期添加57.12%。公司完结归归于母公司所有者的净利润为-82,494.94万元，亏本金额较上年同期扩展89.86%；归归于母公司所有者的扣除非经常性损益的净利润为-111,074.96万元，亏本金额较上年同期扩展68.61%。

　　2 公司年度陈说宣布后存在退市危险警示或停止上市景象的，应当宣布导致退市危险警示或停止上市景象的原因。

　　本公司监事会及整体监事确保本公告内容不存在任何虚伪记载、误导性陈说或许严重遗失，并对其内容的实在性、精确性和完好性依法承当法令责任。

　　中科寒武纪科技股份有限公司（以下简称“公司”或“本公司”）第一届监事会第十八次会议于2022年4月15日上午11时以现场与通讯相结合的方法在公司会议室举行。会议告诉已于2022年4月5日送达。本次会议由监事会主席孔令国先生掌管，会议应到监事3人，实到监事3人。本次会议的招集、举行契合有关法令、行政法规、部门规章、标准性文件和《公司规章》的规矩。

　　与会监事以为：陈说期内，公司监事会按照《公司法》《公司规章》及公司《监事会议事规矩》的要求，仔细施行监督责任，活跃有用地展开作业，对公司依法运作状况和公司董事、高档处理人员施行责任状况进行监督，维护了公司及股东的合法权益，促进了公司的标准化运作，充沛发挥了监事会应有的效果，审议经过公司《2021年度监事会作业陈说》。

　　与会监事以为：公司《2021年年度陈说》及其摘要的编制和审议程序契合法令、法规、《公司规章》和公司内部处理原则的各项规矩；公司《2021年年度陈说》及其摘要的内容与格局契合我国证券监督处理委员会和上海证券交易所的各项规矩，可以公允地反映公司陈说期内的财政状况和运营效果。监事会及整体监事确保公司《2021年年度陈说》及其摘要所宣布的信息实在、精确和完好，没有虚伪记载、误导性陈说或许严重遗失，并对其内容的实在性、精确性和完好性依法承当法令责任。

　　本方案所述内容详见公司于2022年4月16日宣布在上海证券交易所网站（）的《2021年年度陈说》及其摘要。

　　与会监事以为：公司《2021年度财政决算陈说》客观、线年度的财政状况和运营效果，审议经过公司《2021年度财政决算陈说》。

　　经天健管帐师事务所（特别一般合伙）审计，到2021年12月31日，母公司未分配利润为-1，334，548，793.57元。经与会监事审议，依据《公司规章》规矩，尚不满意利润分配条件，赞同公司2021年度不进行利润分配。该利润分配方案不会危害公司及整体股东特别是中小股东的合法权益。

　　本方案所述内容详见公司于2022年4月16日宣布在上海证券交易所网站（）的《关于2021年度利润分配方案公告》（公告编号：2022-020）。

　　（五）审议并经过《关于承认2021年度审计费用及续聘2022年度财政和内部操控审计安排的方案》

　　经审议，与会监事赞同承认公司2021年度审计费用为40万元整。天健管帐师事务所（特别一般合伙）作为公司聘任的2021年度财政和内部操控审计安排，与本公司不存在任何相相联系或利害联系，具有专业的审计才能，可以遵从我国注册管帐师执业原则，独立勤勉地施行审计责任，满意公司财政和内部操控审计作业要求。考虑到公司审计作业的及时性、连贯性，公司监事会赞同继续延聘天健管帐师事务所（特别一般合伙）担任公司2022年度财政和内部操控审计安排，2022年度审计费用拟为75万元整，其间包括财政审计费用60万元整、内部操控审计费用15万元整。授权运营团队担任处理协议签署并展开相关作业。

　　本方案所述内容详见公司于2022年4月16日宣布在上海证券交易所网站（）的《关于续聘2022年度管帐师事务所公告》（公告编号：2022-022）。

　　（六）审议并经过《关于〈2021年度征集资金寄存与实践运用状况专项陈说〉的方案》

　　经审议，与会监事以为：公司2021年度征集资金寄存与实践运用状况契合《上市公司监管指引第2号——上市公司征集资金处理和运用的监管要求》《上海证券交易所科创板上市公司自律监管指引第1号——标准运作》等法令法规、标准性文件及公司《征集资金处理原则》的规矩，不存在改动征集资金用处、危害公司及整体股东合法权益的景象。

　　本方案所述内容详见公司于2022年4月16日宣布在上海证券交易所网站（）的《2021年度征集资金寄存与实践运用状况专项陈说》（公告编号：2022-021）。

　　与会监事以为：2021年度监事薪酬与补贴水平契合公司的展开需求，不存在显失公正或危害公司及整体股东合法权益的景象，审议经过公司《2021年度监事薪酬与补贴陈说》。

　　与会监事以为：2022年度监事薪酬与补贴方案契合公司的展开需求，不存在显失公正或危害公司及整体股东合法权益的景象，审议经过公司《2022年度监事薪酬与补贴方案》。

　　与会监事以为：公司《2021年度内部操控点评陈说》的编制和审议程序契合法令、法规、《公司规章》和公司内部处理原则的各项规矩；经过了解公司现行内部操操控度及其执行状况，以为点评陈说客观实在地反映了公司内部系统建造、内操控度执行状况。公司各项内部操控严厉、充沛、有用，契合公司实践状况，可以确保公司运营处理的正常运转，公司运作中的各项危险根本可以得到有用操控。依据公司财政陈说内部操控缺点和非财政陈说内部操控缺点承认标准，公司不存在内部操控严重缺点或重要缺点，公司已按照企业界部操控标准系统和相关规矩的要求在所有严重方面坚持了有用的内部操控，因而，咱们一致赞同该方案内容。

　　本方案所述内容详见公司于2022年4月16日宣布在上海证券交易所网站（）的《2021年度内部操控点评陈说》。

　　本方案所述内容详见公司于2022年4月16日宣布在上海证券交易所网站（）的《2021年度社会责任陈说》。

　　本公司董事会及整体董事确保本公告内容不存在任何虚伪记载、误导性陈说或许严重遗失，并对其内容的实在性、精确性和完好性依法承当法令责任。

　　●中科寒武纪科技股份有限公司（以下简称“公司”）2021年度利润分配方案为不进行利润分配。

　　●本次利润分配方案现已公司第一届董事会第二十九次会议及第一届监事会第十八次会议审议经过，需求提交公司股东大会审议。

　　经天健管帐师事务所（特别一般合伙）审计，到2021年12月31日，母公司未分配利润为-1，334，548，793.57元。依据《上市公司监管指引第3号——上市公司现金分红》《上海证券交易所科创板上市公司自律监管指引第1号——标准运作》以及《公司规章》等相关规矩，因为2021年12月31日母公司财政报表未分配利润为负数，尚不满意利润分配条件，经公司董事会抉择，公司2021年度不进行利润分配。本次利润分配方案需求提交公司股东大会审议。

　　公司于2022年4月15日举行第一届董事会第二十九次会议，审议经过了《关于2021年度利润分配方案的方案》，一致赞同公司2021年度不进行利润分配。该方案将提交公司股东大会审议。

　　经核对，公司独立董事以为公司2021年度利润分配方案契合《公司规章》等有关规矩及公司实践状况，没有危害公司及整体股东特别是中小股东合法权益。

　　监事会以为：到2021年12月31日，母公司未分配利润为负数。依据《公司规章》规矩，尚不满意利润分配条件，赞同公司2021年度不进行利润分配。该利润分配方案不会危害公司及整体股东特别是中小股东的合法权益。

　　公司2021年度利润分配方案契合公司的实践运营状况，不会对公司的正常运营活动产生影响。该利润分配方案需求公司股东大会审议，并自公司股东大会审议经过之日起收效。

　　本公司董事会及整体董事确保本公告内容不存在任何虚伪记载、误导性陈说或许严重遗失，并对其内容的实在性、精确性和完好性依法承当法令责任。

　　经上海证券交易所科创板股票上市委员会审阅赞同，并依据我国证券监督处理委员会出具证监答应〔2020〕1214号赞同注册文件，中科寒武纪科技股份有限公司（以下简称“公司”、“本公司”或“寒武纪”）由主承销商中信证券股份有限公司（以下简称“中信证券”）选用向战略出资者定向配售、网下向契合条件的出资者询价配售和网上向持有上海商场非限售A股股份和非限售存托凭据的社会公众出资者定价发行相结合的方法，向社会公众揭露发行人民币一般股（A股）股票4，010万股，发行价为每股人民币64.39元，合计征集资金258，203.90万元，扣除其承销和保荐费用4，888.00万元（其间，不含税承销及保荐费为人民币4，611.32万元，该部分归于发行费用；税款为人民币276.68万元，该部分不归于发行费用）后的征集资金为253，315.90万元，已由主承销商中信证券于2020年7月14日汇入本公司征集资金监管账户。另减除上网发行费、招股阐明书印刷费、申报管帐师费、律师费、评估费等与发行权益性证券直接相关的新增外部费用3，825.29万元（不含增值税）后，公司本次征集资金净额为249，767.29万元。上述征集资金到位状况业经天健管帐师事务所（特别一般合伙）验证，并由其出具《验资陈说》（天健验〔2020〕261号）。

　　为了标准征集资金的处理和运用，进步资金运用功率和效益，维护出资者权益，本公司按照《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《上海证券交易所科创板股票上市规矩》《上海证券交易所科创板上市公司自律监管指引第1号——标准运作》等有关法令、法规和标准性文件的规矩，结合公司实践状况，拟定了《中科寒武纪科技股份有限公司征集资金处理原则》（以下简称“《处理原则》”）。依据《处理原则》，本公司对征集资金施行专户存储，在银行建立征集资金专户，并连同保荐安排中信证券于2020年7月15日别离与中信银行股份有限公司北京分行、招商银行股份有限公司北京分行大运村支行签订了《征集资金专户存储三方监管协议》，公司于2020年10月21日举行第一届董事会第十次会议，审议经过了《关于添加征集资金出资项目施行主体及施行地址的方案》，赞同新增全资子公司上海寒武纪信息科技有限公司及其分公司上海寒武纪信息科技有限公司深圳分公司作为征集资金出资项目的施行主体。2020年11月10日，公司会同上海寒武纪信息科技有限公司、中信证券、我国建造银行股份有限公司上海张江分行签订了《征集资金专户存储四方监管协议》；2021年10月22日，公司会同上海寒武纪信息科技有限公司、上海寒武纪信息科技有限公司深圳分公司、中信证券、我国建造银行股份有限公司前海分行签订了《征集资金专户存储五方监管协议》。上述监管协议与上海证券交易所监管协议范本不存在严重差异，本公司在运用征集资金时现已严厉遵从施行。

　　到2021年12月31日，本公司有10个征集资金专户，无定期存款账户，征集资金寄存状况如下：

　　本公司2021年度征集资金实践运用状况对照表详见本陈说“附件1征集资金运用状况对照表”。

　　为进步征集资金运用效益，公司于2021年8月11日举行了第一届董事会第二十次会议、第一届监事会第十三次会议，审议经过了《关于运用部分暂时搁置征集资金进行现金处理的方案》，赞同公司运用额度不超越人民币19亿元的搁置征集资金，在确保不影响征集资金出资项目施行、确保征集资金安全的前提下，进行现金处理。上述额度在抉择有用期内可以翻滚运用。运用期限自公司董事会审议经过之日起12个月内有用。

　　注：公司对搁置征集资金进行现金处理，出资相关产品的详细收益状况请见下方附件1“征集资金运用状况对照表“。（四）征集资金出资项目呈现异常状况的阐明

　　六、管帐师事务所对公司2021年度征集资金寄存与实践运用状况出具的鉴证陈说的定论

　　寒武纪公司董事会编制的《2021年度征集资金寄存与实践运用状况专项陈说》契合《上海证券交易所科创板上市公司自律监管指引第1号——标准运作》（上证发〔2022〕14号）及相关格局指引的规矩，照实反映了寒武纪公司征集资金2021年度实践寄存与运用状况。

　　七、保荐安排对公司2021年度征集资金寄存与实践运用状况所出具专项核对陈说的定论

　　公司2021年度征集资金寄存和运用契合《上市公司证券发行处理方法》《上市公司监管指引第2号——上市公司征集资金处理和运用的监管要求》《上海证券交易所股票上市规矩》《上海证券交易所上市公司征集资金处理方法》《上海证券交易所科创板股票上市规矩》《科创板上市公司继续监管方法（试行）》等有关法令、法规要求，对征集资金进行了专户寄存和专项运用，不存在变相改动征集资金用处和危害股东利益的景象，不存在违规运用征集资金的景象。

　　（一）中信证券股份有限公司关于中科寒武纪科技股份有限公司2021年度征集资金寄存与实践运用状况的专项核对定见；

　　（二）天健管帐师事务所（特别一般合伙）关于中科寒武纪科技股份有限公司征集资金年度寄存与运用状况鉴证陈说。

　　本公司董事会及整体董事确保本公告内容不存在任何虚伪记载、误导性陈说或许严重遗失，并对其内容的实在性、精确性和完好性依法承当法令责任。

　　●拟续聘的管帐师事务所称号：天健管帐师事务所（特别一般合伙）（以下简称“天健事务所”）

　　中科寒武纪科技股份有限公司（以下简称“公司”或“本公司”）于2022年4月15日举行第一届董事会第二十九次会议、第一届监事会第十八次会议，审议经过了《关于承认2021年度审计费用及续聘2022年度财政和内部操控审计安排的方案》，赞同续聘天健事务所为公司2022年度财政和内部操控审计安排。独立董事已对该事项宣布事前认可定见及清晰赞同的独立定见。本事项需求提交公司股东大会审议。

　　上年底，天健管帐师事务所（特别一般合伙）累计已计提作业危险基金1亿元以上，购买的作业稳妥累计补偿限额超越1亿元，作业危险基金计提及作业稳妥购买契合财政部关于《管帐师事务所作业危险基金处理方法》等文件的相关规矩。

　　近三年天健管帐师事务所（特别一般合伙）已审结的与执业行为相关的民事诉讼中均无需承当民事责任。

　　天健管帐师事务所（特别一般合伙）近三年因执业行为遭到监督处理办法14次，未遭到刑事处分、行政处分、自律监管办法和纪律处分。36名从业人员近三年因执业行为遭到监督处理办法20次，未遭到刑事处分、行政处分和自律监管办法。

　　项目合伙人、签字注册管帐师、项目质量操控复核人近三年不存在因执业行为遭到刑事处分，遭到证监会及其派出安排、作业主管部门等的行政处分、监督处理办法，遭到证券交易所、作业协会等自律安排的自律监管办法、纪律处分的状况。

　　天健管帐师事务所（特别一般合伙）及项目合伙人、签字注册管帐师、项目质量操控复核人不存在或许影响独立性的景象。

　　2022年度审计费用拟为人民币75万元整，其间包括财政审计费用60万元整、内部操控审计费用15万元整。审计费用首要依据公司事务规划、所在作业和管帐处理杂乱程度等要素，并结合年报审计需装备的审计人员状况和投入的作业量以及事务所的收费标准洽谈承认。公司2022年度审计费用较上年添加，一方面是因为公司事务量添加，另一方面是因为公司子公司数量添加，需对各子公司独自出具审计陈说，导致审计作业量有所进步，审计费用相应添加。

　　公司第一届董事会审计委员会第十六次会议对天健事务所2021年度的作业状况进行了检查及点评，以为天健事务所具有专业担任才能和出资者维护才能，作业素质和诚信状况杰出，可以遵从我国注册管帐师执业原则，独立并勤勉尽责地施行审计责任，公允合理地宣布了独立审计定见，满意了公司财政和内部操控的审计作业要求，与公司不存在任何相相联系或利害联系。审计委员会赞同续聘天健事务所作为公司2022年度财政和内部操控审计安排。

　　公司独立董事对续聘天健事务所作为公司2022年度财政和内部操控审计安排的事项宣布了事前认可定见和清晰赞同的独立定见。详细内容请见公司于2022年4月16日在上海证券交易所网站（）宣布的《独立董事关于第一届董事会第二十九次会议相关事项的事前认可定见》及《独立董事关于第一届董事会第二十九次会议相关事项的独立定见》。

　　公司于2022年4月15日举行第一届董事会第二十九次会议，审议经过了《关于承认2021年度审计费用及续聘2022年度财政和内部操控审计安排的方案》，赞同续聘天健事务所为公司2022年度财政和内部操控审计安排，2022年度审计费用拟为75万元整，其间包括财政审计费用60万元整、内部操控审计费用15万元整。赞同授权运营团队担任处理协议签署并展开相关作业。

　　公司于2022年4月15日举行第一届监事会第十八次会议，审议经过了《关于承认2021年度审计费用及续聘2022年度财政和内部操控审计安排的方案》，赞同续聘天健事务所为公司2022年度财政和内部操控审计安排，2022年度审计费用拟为75万元整，其间包括财政审计费用60万元整、内部操控审计费用15万元整。授权运营团队担任处理协议签署并展开相关作业。

　　（五）本次续聘管帐师事务所事项需求公司股东大会审议，并自公司2021年年度股东大会审议经过之日起收效。

　　本公司董事会及整体董事确保本公告内容不存在任何虚伪记载、误导性陈说或许严重遗失，并对其内容的实在性、精确性和完好性依法承当法令责任。

　　中科寒武纪科技股份有限公司（以下简称“公司”）于2022年4月15日举行第一届董事会第二十九次会议，审议经过了《关于修订＜公司规章＞的方案》，上述方案需求提交公司股东大会审议，一起提请股东大会授权公司处理层处理上述修订触及的工商改变挂号、规章存案等相关事宜。详细状况如下：

　　公司第一届董事会第二十六次会议、第一届监事会第十七次会议审议经过了《关于2020年限制性股票鼓励方案初次颁发部分第一个归属期契合归属条件的方案》等方案。依据我国证券监督处理委员会、上海证券交易所、我国证券挂号结算有限责任公司上海分公司（以下简称“中证登上海分公司”）相关事务规矩，公司于2022年2月9日收到中证登上海分公司出具的《证券改变挂号证明》，完结了2020年限制性股票鼓励方案初次颁发部分第一个归属期的股份挂号作业，实践完结归属挂号714，650股。本次限制性股票归属完结后，公司总股本由400，100，000股改变为400，814，650股，公司注册本钱由400，100，000元添加至400，814，650元。

　　为进一步完善公司管理结构，更好地促进标准运作，依据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》等有关法令、法规、规章及其他标准性文件的规矩，按照公司现在展开需求，对《公司规章》部分条款进行了修订。详细修订内容如下：

　　注：《公司规章》原文引证的条款序号将依据上述修订顺延调整，除上述修订外，《公司规章》其他条款不变。

　　本次修订尚须提交股东大会审议，一起公司董事会提请股东大会授权公司处理层处理上述修订触及的工商改变挂号、规章存案等相关事宜，上述改变的内容终究以工商挂号机关核准的内容为准。修订后的《公司规章》全文于同日在上海证券交易所网站（）予以宣布。