1 本年度陈说摘要来自年度陈说全文，为全面了解本公司的运营作用、财政状况及未来展开规划，出资者应当到上海证券买卖所网站网站仔细阅读年度陈说全文。

　　2 本公司董事会、监事会及董事、监事、高档处理人员确保年度陈说内容的实在性、精确性、完好性，不存在虚伪记载、误导性陈说或严重遗失，并承当单个和连带的法令责任。

　　4 立信管帐师事务所（特别一般合伙）为本公司出具了标准无保留定见的审计陈说。

　　公司2021年度赢利分配预案为：以施行2021年度权益分配股权挂号日的总股本为基准，向整体股东每10股派发现金盈余4.35元人民币（含税）。到2021年12月31日，公司总股本1,779,493,670股，以此核算算计拟派发现金盈余774,079,746.45元（含税），占2021年度归属于上市公司股东的净赢利的39.74%，剩下未分配赢利结转留存。如在本次赢利分配方案经董事会审议经过之日起至施行权益分配股权挂号日期间，公司总股本产生改动的，公司拟坚持分配总额不变，相应调整每股分配金额。该预案现已公司第五届董事会第十次会议审议经过，独立董事对此宣布了独立定见，赞同上述预案。以上预案需求提交公司2021年度股东大会审议。

　　煤炭工业是国民经济展开的重要根底工业，是联系国计民生的根底工业，我国经济将持续坚持健康安稳展开，动力需求坚持安稳添加，煤炭作为我国兜底确保动力的方位和作用很难改动。据国家核算局数据显现，2021年全国原煤产值41.3亿吨、同比添加5.7%，创前史新高，全国煤炭消费量添加4.6%，煤炭消费量占全国动力消费总量的56.0%。依据确保国家动力安全和应对气候改动两大方针使命，煤炭在未来一段时期内仍将是我国的主体动力，煤炭职业未来仍然大有可为。

　　煤矿机械职业承当着为煤炭工业供给技术配备的使命，是确保煤炭工业健康展开的根底，是煤炭科技转化为出产力的载体，是煤炭工业结构调整、优化晋级和持续展开的重要确保。自2020年2月八部委联合印发《关于加速煤矿智能化展开的辅导定见》以来，煤炭挖掘智能化加速，煤矿客户对智能化挖掘配备和体系的需求持续添加。国家动力局、国家矿山安全监察局于2021年6月印发的《煤矿智能化建造攻略（2021年版）》，对煤矿智能化建造的整体要求、整体规划、建造内容、确保办法等方面予以清晰，并指出要要点打破智能化煤矿归纳管控途径、智能综采（放）、智能快速掘进、智能主辅运送、智能安全监控、智能选煤厂、智能机器人等系列要害技术与配备，构成智能化煤矿规划、建造、点评、检验等系列技术标准与标准体系，建成一批多种类型、不同方法的智能化煤矿，进步煤矿安全水平。

　　公司作为全球规划最大的煤矿综采配备研制、制作企业，凭仗先进的技术研制体系，持续推动煤炭高端配备和智能化技术的研制，致力于将人工智能、工业互联网、云核算、大数据、机器人、智能配备等与现代煤炭开发技术进行深化交融，构成全面感知、实时互联、剖析抉择方案、自主学习、动态猜测、协同操控的智能体系，为全球煤炭客户供给安全、高效、智能的一流的煤矿综采技术、成套配备处理方案和服务，完结煤矿挖掘掘、运送、通风、安全确保、运营处理等全过程的智能化运转，推动煤矿配备职业的展开。

　　公司轿车零部件事务的下流商场首要是整车厂和发动机制作厂商，并展开了售后服务事务。

　　2021年，我国轿车职业面对芯片缺少、原材料价格持续高位等晦气影响，知难而进，主动作为，全年轿车产销呈现稳中有增的展开态势，展现出强壮的展开耐性和展开动力。依据我国轿车工业协会核算，2021年全国轿车产销别离为2608.2万辆和2627.5万辆，别离同比添加3.4%和3.8%，结束了2018年以来接连三年的下降局势。其间乘用车产销别离为2140.8万辆和2148.2万辆，同比别离添加7.1%和6.5%，商用车产销别离完结467.4万辆和479.3万辆，同比别离下滑10.7%和6.6%。新动力轿车成为最大亮点，全年销量超越350万辆，商场占有率进步至13.4%。全球轿车商场方面，2021年仍然遭到疫情影响，一起受芯片供给缺乏等要素影响持续低迷。2022年，新冠肺炎疫情持续分散、芯片供给持续缺少，叠加俄乌抵触对全球轿车供给链带来的影响，将对全球轿车职业构成冲击，全球轿车职业呈现愈加杂乱的局势。而我国商场是康复最快的安稳商场，我国车企的上升态势最为杰出，我国已然成为全球车市傍边极为重要的商场。

　　从长远来看，轿车商场进入需求多元、结构优化的新展开阶段，以电动化、智能化、网联化、同享化为趋势的轿车“新四化”正重塑职业格局，欧美日韩等老练商场将迎来结构性的改动，我国、印度、拉美等新式商场销量未及丰满，国内轿车及零部件职业将向高质量展开改动，未来轿车以及轿车零部件企业仍将有必定的添加空间，且孕育了新的展开时机。

　　陈说期内，公司主营事务为煤炭归纳采掘机械配备及其零部件、轿车零部件的出产、出售与服务。

　　首要事务：公司煤机板块首要事务为煤炭综采作业面液压支架、刮板运送机及其零部件、煤炭智能化挖掘体系的研制、规划、出产、出售和服务，为全球煤炭客户供给安全、高效、智能的一流的煤矿综采技术、成套配备处理方案和服务。一起公司着力推动煤机配备成套化展开，合资组成参股公司，展挖掘煤机制作事务。液压支架、刮板运送机、采煤机是煤炭综采作业面的首要设备，与转载机、运送机等组成一个有机的整体，完结了井工煤矿作业面落煤、装煤、运煤、顶板支护和顶板处理等首要工序的归纳机械化采煤工艺。其间液压支架支撑和操控煤矿作业面顶板，阻隔采空区，避免矸石窜入作业面，确保作业空间，而且可以跟着作业面的推从而机械化移动，不断的将采煤机和运送机面向煤壁，采煤机滚筒完结落煤、装煤，刮板运送机运煤。综采改进了煤矿劳动条件，大大进步了作业面产值和功率，进步了作业面安全性。

　　作业面智能化操控体系：郑煤机安身多年的挖掘配备研制、运用经历，开发了作业面智能化操控体系，集成了支架电液控体系、智能供液体系、采煤机智能化操控体系、运送机智能化操控体系、作业面视频监控体系、顺槽集控中心、地上监控体系等子体系，运用物联网、云核算、大数据、人工智能等技术，使作业面液压支架、采煤机、运送机及电液动力设备等构成具有智能感知、智能抉择方案和主动操控运转功用，完结作业面采煤、装煤、运煤、支护等作业工况自习惯和工序协同，可进一步进步煤炭挖掘作业面智能化水平。经过5G技术可对作业面三机设备进行遥控，设备上装置的传感器将数据经过5G通道传到服务器，在数字孪生体系中复原设备的方位和姿势，处理了原有长途操作时设备状况推迟较高的痛点，添加了地上操作井下设备的可靠性，完结地上监控及长途操控。

　　郑煤机工业互联网途径：郑煤机安身多年的挖掘配备研制、运用经历，开发了与智能挖掘深度贴合的智能作业面大数据途径，经过该途径，煤矿客户可以长途全面监测全集团一切在用智能作业面的设备、环境、工艺、产值等数据，经过大数据剖析，向用户反应设备状况信息、支架支护质量、作业面矿压、出产工艺优化等数据剖析效果，辅佐用户评价主动化作业面运用作用并对相关突发状况进行快速抉择方案。

　　运营方法：公司的煤机产品具有以销定产、个性化定制的特色，依据煤矿的地质条件和客户的需求规划出产产品、供给智能化操控体系。公司从研制、规划到收购、出产、出售均自主完结，仅在订单丰满、产能扩张有限时，将少数非要害部件的部分出产经过外委协作的方法完结，以补偿产能的缺乏。

　　首要事务：公司轿车零部件产品首要包括轿车动力体系零部件、底盘体系零部件、起动机及发电机，包括两大品牌亚新科和SEG。

　　其间亚新科首要产品为动力体系零部件、底盘体系零部件、起动机及发电机等，动力体系零部件首要为商用车发动机配套的缸体缸盖、活塞环、凸轮轴等，底盘体系零部件包括为燃油轿车、新动力轿车等配套的降噪减振产品、密封产品等，具有5家独立的研制中心，专心于细分范畴的技术研制。SEG首要产品为轿车起动机及发电机（包括起停电机、48V能量收回加速辅佐体系(简称48V BRM)），产品运用于乘用车、商用车范畴，以全球出售为主，在12个国家设有出售网点，掩盖各大轿车厂商；在我国、匈牙利、西班牙、巴西、印度、墨西哥等国家具有出产基地。与此一起，SEG在全面向新动力轿车范畴转型，现在纯电高压驱动电机样机已试制成功。

　　运营方法：公司轿车零部件事务遍及选用以销定产方法，公司与首要客户一般先签署包括产品类型等在内的结构性协议，在结构性协议下，依据客户详细订单需求安排相关产品的出产，但关于一些相对老练的批量产品，会结合商场状况，出产必定数量的制品进行备货，以及时满意客户的暂时收购需求。详细出产方法包括自主研制、来图加工和协作开发等。大都类型的产品针对国内及国外客户均选用直销的出售方法，部分产品针对国外客户代销与直销方法均有选用，一起还在大力开辟售后服务商场。以销定产的出产方法下，出售部分会依据订单实践状况拟定出售方案，出产部分再依据出售方案拟定出产方案，之后收购部分依据出产方案安排相关原材料的收购。

　　4.1 陈说期末及年报发表前一个月末的一般股股东总数、表决权康复的优先股股东总数和持有特别表决权股份的股东总数及前10名股东状况

　　1. 公司应当依据重要性准则，发表陈说期内公司运营状况的严重改动，以及陈说期内产生的对公司运营状况有严重影响和估计未来会有严重影响的事项。

　　陈说期内，公司环绕“战略定位国际化、公司处理商场化、工业布局高端化、人力资源全球化”的展开战略，仔细遵从履行习观察郑煤机的重要指示精神，持续推动处理结构优化，加速推动智能化数字化转型，加强技术与处理立异，尽力推动企业高质量展开，坚持了稳健向好的展开态势，以优异的效果献礼建党百年。到2021年12月31日，公司总财物为3,664,800.62万元，同比添加8.70%，归属于母公司一切者的权益为1,479,549.13万元,同比添加13.26%；陈说期内，公司完结运营总收入2,929,352.72万元，同比添加10.46%；完结归属于上市公司股东的净赢利194,778.55万元，同比添加57.19%；运营活动产生的现金流量净额295,526.01万元，同比添加22.52%。

　　在河南省政府国资委的辅导和支撑下，河南机械配备出资集团推动郑煤机新一轮混合一切制革新，以揭露搜集受让方的方法向泓羿出资协议转让郑煤机16%股份，并于2021年2月完结交割。转让完结后，泓羿出资持有郑煤机16%的股份，泓羿出资和配备集团成为公司榜首、第二大股东，公司股东结构愈加多元，股东大会的运转机制愈加商场化，抉择方案作用愈加契合商场规律。本次股权转让是河南省探究国资监管从“管人管事管财物”转向“管本钱”的重要举动，是河南配备集团和郑煤机履行国企责任和“双百举动”、深度转化运营机制、为河南国企革新探路的重要测验，进一步优化了郑煤机处理结构，为郑煤机打造国际一流企业供给了体系机制确保，郑煤机成为河南省首家实在以管本钱为主的革新试点。

　　混改完结后，郑煤机完结了新股东结构下董事会、监事会、司理层的换届，董事会、监事会成员由两大股东一起引荐，构成了抉择方案高效、有用制衡的商场化董事会，树立了愈加商场化的处理结构。各方股东以董事会作为抉择方案途径，严重事项不再施行行政批阅，而是依照《公司章程》在股东大会、董事会上直接投票表决，抉择方案功率愈加高效、愈加商场化，进步了公司处理才能，愈加习惯全球化的剧烈商场竞赛，持续为企业展开添加动力。

　　本次混改过程中，为了激起公司中心主干团队的活跃性主动性，与股东利益危险共担，应战略出资者要求，公司中心主干出资组成持股途径与战略出资者一起出资，参加本次混合一切制革新，直接成为公司股东，逐渐构建终身合伙人机制。

　　本次革新完结后，在股东的支撑下，郑煤机进一步健全完善商场化、国际化的薪酬鼓励和查核束缚机制，完善集团公司绩效查核体系，施行了2021年限制性股票鼓励方案，完结2019年股票期权鼓励方案的榜初次行权，激起公司的内生展开动力。

　　2021年以来，在“双碳”展开的布景下，公司新一届董事会提出了更高的运营方针，清晰“5年500亿”的展开方针和各事务板块5-10年展开战略及5年施行规划、展开途径，打造国际一流高端智能配备集团的雄伟愿景，以全新的精神面貌、朝气蓬勃的企业生机带领企业走高质量可持续展开的路途。

　　2021年是公司数字化转型的元年，公司将数字化转型作为“一把手工程”，树立集团数字化推动委员会，环绕价值发明，以机器帮人、大幅进步人均工效为方针，敞开了掩盖出售、技术、工艺、收购、出产、财政、运营、运维服务等事务全流程的数字化革新，并持续推动集团各板块信息化协同。在一些要害事务节点，现已获得了阶段性成效，为数字化转型供给了宽广的运用场景，为推动事务全流程数字化革新奠定了坚实根底。

　　2021年，在新的展开局势下，郑煤机环绕新一轮中长时间展开方针，对各事务板块的展开战略进行了从头整理定位，承认煤机板块向成套综采配备的供给商、供给全生命周期的服务商及数据化的运营商转型，亚新科向国际化、新动力转型，进步企业数字化和主动化处理水平；索恩格聚集盈余、聚集添加、进入驱动电机商场，向新动力、电动化转型。

　　2021年，公司煤机板块环绕“降本增效保运营、交融立异扩差异、数字转型促晋级、智能成套拓商场”的年度运营方针，以“有赢利的订单、有现金流的订单、危险受控的订单”为导向，战胜国表里疫情晦气影响，抢抓优质订单、加大回款力度。煤机板块全年订购同比添加22%，出售回款同比添加29%（均不含买卖），订购、回款再立异高。成套化产品订购金额同比添加26%,智能化产品订购同比添加50%；全年总产值同比添加9%,创2012年以来新高。

　　国内商场求稳求新求进，首要方针再立异高。与国能、陕煤、开滦等战略客户协作联系进一步稳固，在延伸石油、盘江、淮南、云贵区域等新式商场获得较大打破。出售、规划、服务“三位一体”的营销体系开始树立，商场策划常态化、回款方法多元化，全年中标率同比添加22.57%，现金回款占比创近年来最好效果。

　　国际商场逆流而上，高端商场再获打破。完结澳大利亚成套液压支架出口，登陆国际煤机最高舞台；斩获俄罗斯成套订单，刮板机初次进入俄罗斯商场，电控体系及集控中心初次进军国际商场；土耳其项目高效投产，发明了国内单一企业成套设备在国外顺畅达产的先例；美国商场战胜许多晦气影响，获得液压支架新订单。

　　科技含量抉择商场容量，公司坚持“以智能驱动成套化展开”，统筹表里资源，会集研制力气，加强科技作用转化。

　　智能化产品推行成效斐然。首套搭载“矿鸿”体系的郑煤机千兆以太网支架电控体系下井运用，完结了煤矿综采作业面智能化体系要害技术自主可控。工业互联网途径经过第三方测评，接入智能化煤矿综采作业面超越100个，根本具有支撑展开工业运用的才能。2021年，智能化作业面推行商场占比41%,稳居职业榜首。

　　智能化制作稳步推动。结构件灯塔工厂整体工艺规划及布局规划结束，软硬件设备开发、配备持续推动。出产体系“6+1”MES体系上线运转，在数据收集的根底上，强化数据的剖析、运用和改进，稳步进步出产效能。推动技术工艺信息化、数字化，完结标准件工艺主动生成、结构化工艺高效处理。

　　成套化方法日渐老练。拟定成套化产品新高端标准，树立了成套化出产体系途径，“厂内联调”益发完善，成套服务有序拓宽，售后服务体系进一步优化。

　　技术立异不断打破。成功研制10米液压支架样机，再创煤机职业技术巅峰；经过职业首台“超大弹性比（三弹性）液压支架”检验，成套机组技术标准不断晋级完善，各项技术革新、改进项目持续降本增效，全年共有32项专利获得授权。

　　陈说期内，轿车商场逐渐康复，公司轿车零部件事务运营状况持续好转，商用车事务持续添加，乘用车事务康复性添加。SEG完结德国产能向匈牙利的搬运，亚新科智能制作增产扩能项目连续发动，轿车板块正以全新的姿势向着新动力范畴进军。

　　2021年，亚新科整体收入和赢利再创同期前史最好成绩。一方面做强做优现有事务，持续坚持中心事务持续添加，在国六排放晋级项目中抢占技术和商场先机。发动智能制作增产扩能项目，有序向智能化、数字化、绿色化、高端化转型。

　　亚新科双环以数字化、主动化为导向，施行亚新科双环高端轿车零部件智能制作项目，建造高端轿车零部件（活塞环）出产线，优化工艺制程，快速进步人均工效，扩展亚新科双环高端活塞环产能，满意当时及未来客户的需求；亚新科山西以立异、智能、绿色三位一体的规划准则，施行亚新科工业技术（运城）轿车零部件制作园项目，建造高端发动机缸体缸盖铸造出产线，打造智能与绿色铸造，以智能、绿色、高端引领职业的转型晋级。

　　另一方面，探究新事务范畴，推动新事务开发，加速国际商场、售后商场开发进程，调研探究新动力范畴的转型晋级时机，尽力开辟新动力轿车降噪减振、密封产品事务商场，成功进入小鹏、蔚来、春风、长安新动力、比亚迪、金康等新动力客户的供给链体系，获取多个客户的新动力密封减震项目，2021年新动力事务直接或直接构成的出售收入超越了7700万元，估计2022年度新动力事务收入持续高速添加。

　　索恩格持续推动事务重组，调整优化出产布局，完结欧洲事务及工厂重组，起动机、发电机实验室及工厂从德国搬运至匈牙利，西班牙工厂与工会到达重组协议，持续坚持并扩展在内燃机节能减排技术上的优势方位，重组完结后将大幅降低本钱。

　　推动电动化战略，出资树立索恩格轿车电动体系有限公司，充分发挥公司在电机硬件、软件和体系集成方面深沉的开发才能、杰出的出产工艺和精益的出产才能，为商场供给具有技术优势和本钱竞赛力的处理方案，全面向新动力驱动电机范畴转型。现在纯电高压驱动电机样机已试制成功。索恩格在全球疫情和轿车职业持续下滑的局势下，2021年运运营绩完结了扭亏为盈。

　　为强化公司在煤矿智能化技术方面的布局，2020年公司以现金1.12亿元认购南京北路智控科技股份有限公司（简称“北路智控”）新增股份，出资后占其总股本的8%。北路智控首要产品为智能矿山信息体系，作为公司智能化战略施行的重要协作伙伴，其技术、商场均在细分范畴坚持优势方位。2021年，北路智控持续坚持杰出的展开局势，全年收入、赢利坚持较好的添加。2021年，北路智控请求在深交所创业板上市于2021年12月经过创业板上市委审议，现在已提交我国证监会请求注册。此次出资为公司带来工业协同、本钱增值，是公司本钱赋能工业链的成功试水。

　　芝麻街持续推动以公司老厂区改造进步为首要内容的“芝麻街1958双创园项目”，以“科创+文创”为主题，开发盘活搁置厂房。2021年，芝麻街1958双创园作为全国群众创业万众立异活动周的分会场，作为重要的立异创业参观念，举办了多场次主题活动，知名度和影响力进一步增强，获得了国家部委、省市领导的充分肯定。

　　陈说期内，公司活跃安排抗击郑州特大暴雨灾祸，严厉履行政府安排防汛救灾作业的各项要求，构筑疏通的信息交流途径，活跃做好防汛作业，把职工生命安全放在首位，确保职工和设备安全。与此一起，不忘自身企业责任，经过向重灾区域捐献物资和向郑州经济技术开发区慈悲总会捐款100万元，助力灾后重建作业。

　　实在增强疫情防控的责任感，持续抓好外防输入、内防反弹常态化疫情防控作业，厚实做好人员管控、疫苗接种等有关作业，为公司整体职工的生命安全和身体健康保驾护航，为企业的运营展开筑牢健康安全屏障。

　　2021年，公司严厉依照《公司法》、《证券法》、《上市公司处理准则》等相关法令法规和标准性文件的要求，进一步进步标准运作认识，不断完善公司处理结构，促进公司健康、可持续展开。严厉依照有关法令法规的规矩，实在、精确、及时、完好的施行信息发表责任，经过法定信息发表媒体发表为主、公司官网、微信大众号、出资者热线电话、邮箱、上证e互动等多途径为辅的出资者交流交流体系，持续进步出资者交流作用，实在保护股东及中小出资者的利益。

　　公司坚持以现金分红报答出资者，完结2020年度赢利分配，以股权挂号日的总股本为基数，向整体股东每10股派发现金股利2.099元（含税），赢利分配总额约3.73亿元，上市以来比年现金分红，与整体股东一起同享公司展开的运营作用。

　　公司秉承“科技改动国际、智能引领未来”的展开理念，以“成为具有国际影响力的高端智能配备研制、制作与服务工业集团”为愿景，承认了企业“5年500亿”的展开方针和各事务板块5-10年展开战略，以全新的精神面貌、朝气蓬勃的企业生机推动企业走高质量可持续展开的路途。

　　煤机板块坚持“以智能驱动产品成套化展开、以数字驱动事务全流程革新”，持续引领煤机配备制作业展开。以成套化、智能化、国际化、社会化为展开方向，加大研制投入，满意客户从对“配备自身”的重视转向对“服务体会”的需求进步，推动煤炭挖掘向绿色、智能、高效、安全展开，将公司打构成套综采配备的供给商、供给全生命周期的服务商、数据化的运营商。

　　亚新科方面，一是持续坚持中心优势事务的持续添加和商场份额的持续进步，深化推动数字化、智能化制作，进步运营功率，把传统产品做到极致，快速国际化，快速降本钱。另一方面，展开新动力转型，持续展开新动力轿车减震降噪零部件事务，一起拓宽事务范畴，推动亚新科由零件向部件甚至体系集成转型，由国内事务为主向国际化转型，由传统轿车零部件向节能减排、新动力转型。

　　索恩格方面，聚集盈余、聚集添加，快速转型新动力事务。加速进入新动力驱动电机商场，以索恩格轿车电动体系有限公司为依托，专心展开新动力轿车电机电控体系研制制作，安身我国、展开我国、辐射全球，打造全球一流的轿车电气化体系处理方案供给商。

　　掌握“双碳”布景下的工业新时机，做好现有板块的一起，坚持不懈地进入新范畴、开发新事务。坚持“脱离职业不脱离专业”，愈加重视新动力、高新技术配备、智能配备职业的事务时机。

　　活跃研讨本钱商场方针，培育部属相关事务独立走向本钱商场，充分运用本钱商场的灵敏性、包容性和流动性，为集团添加超量收益，扩展企业规划，进步出资价值。

　　数字化转型是公司未来5-10年的主旋律，要害在于用机器和数字代帮人工，进步人均工效，助力节能减排。推动公司各层面数字化晋级，推动多板块、多事务的互联互通、协同同享，打造数字化企业，以数字化、才智化赋能企业高质量展开。

　　以“立异驱动、智能引领、革新提效、成套高端”年度方针为引领，更好满意客户需求，加速煤机板块“成套化、智能化、国际化、社会化”的四化战略落地施行。

　　——立异驱动。一是营销立异。精准洞悉客户需求，为客户供给金融、产品、服务一揽子处理方案,推动公司从单一制作商向“成套+技术+服务”一站式处理方案供给商改动。二是研制立异。加强科技研制规划，从以煤矿综采作业面中心技术为主，横向拓宽、纵向进步，加强战略必争范畴的前瞻性布局，逐渐掌握才智矿山及拓宽非煤相关中心技术，构建多层次技术研制实力。三是体系机制立异。施行中层竞聘换届，并将底层处理者对比“干部四制”处理，拟定施行与长时间高方针拉动配套的鼓励方案，强化中高底层绩效方针到达、压力传递机制；推动相关子公司混合一切制革新，为子公司展开赋能。

　　——智能引领。一是智能产品。加速智能化产品要害技术的研制晋级和推行运用，加速作业面“两机一架”体系交融，一致标准、一致架构并打构成为公司的技术优势，加强对高性能、高可靠性技术配备的打破、智能化协同管控途径的开发、通明作业面规划挖掘的研讨等，进步公司职业影响力和商场竞赛力。二是智能制作。依照信息化—数字化—智能化的途径，展开数字化工厂建造，将数字化技术运用到产品全寿数周期、全价值链以及企业运营处理的各个环节，构建以数字化为支撑的“四化战略”。

　　——革新提效。一是出产革新。以整体产出、效益最大化为方针，深化推动调结构调方法，逐渐完结社会化分工、专业化制作、专业化配套。二是功率进步。展开数字化便是为了减人提效、进步客户满意度。经过数字化推动，促进数字—信息—常识—才智转化，展开事务赋能，驱动全要素功率进步。

　　——成套高端。一是成套化技术。加速开发系列高端智能成套采煤机组，加大对成套要害技术、要害零部件科研攻关，推动物理成套向体系成套、智能集成下的成套改动。二是成套化出售。掌握要点客户需求，发挥智能化优势，展开成套化营销策划，在高端客户中获得更大打破；大力培育一批（出售、规划、服务）成套项目司理，统筹和谐表里部资源，施行一站服务。

　　一是持续稳固和进步在中心事务的优势方位。把传统产品做到极致，快速国际化、降本钱。完结亚新科处理结构调整，为亚新科的快速展开发明杰出条件；推动亚新科双环、亚新科山西高端轿车零部件制作项目的建成达产，以数字化、主动化工厂完结减人提效，中心事务优势由国内向全球拓宽，引领职业转型晋级；索恩格持续推动重组后的事务整合，尽力进步商场份额，完结降本增效，进步盈余才能。

　　二是快速展开新动力事务。经过研制投入、联盟协作、本钱运作等多种方法，快速展开新动力事务，亚新科会集资源大力开发新动力减震降噪商场，一起探究推动其他潜在项目的转型展开时机。索恩格快速推动高压驱动电机的研制与运用，尽力获取客户项目定点，促进轿车零部件事务全面向节能减排、新动力转型，由零件向部件甚至体系集成转型。

　　掌握“双碳”布景下的工业新时机，活跃探究进入新范畴、开发新事务，愈加重视“新动力、高新技术配备、智能配备”等工业，布局势向未来的新工业，完结可持续展开。

　　企业数字化转型是年代展开的大势所趋，未来企业间的竞赛必定是数字的竞赛。依照“五年后人均工效翻番”的方针，拟定数字化转型规划和路线图，清晰转型方向、方针和要点，勾画蓝图愿景。以战略财政、智能财政、灯塔工厂的建造为首要内容，加速推动数字化建造，开释数据潜能，打造全球竞赛力。树立跨部分施行团队，协同推动数字化转型落地，展开数字化常识学习与实践，进步全员数字化认知；施行数字化转型一把手担任制，树立全员数字化转型认识，清晰功率进步方针和使命，尽力完结数字化产品与制作数字化、服务数字化的交融，内部与外部相关方的交融，数字与详细事务的交融。

　　仔细研讨在工业出资、财政出资、股票出资等灵敏的出资机制和方法，发明新的赢利添加极。在碳达峰、碳中和的方针布景下，运用出资公司途径，立异事务方法，活跃探究、拓宽集团事务范畴，进一步进步集团的竞赛力和盈余水平，到达工业运营与本钱运营的良性互补，完结公司的持续安稳展开。

　　做好常态化疫情防控，进一步进步公司防备和应对各类突发事件的才能，完善公司应急处理机制，定时安排应知应会训练和应急演练，进步全员应对突发状况的认识和技术。

　　树立科学、专业、稳健的有用危险处理体系是处理抉择方案、公司持续展开强有力的处理支撑。进一步完善危险处理体系，发挥监事会、内审、内控和纪检监察安排的职能作用，构成监督合力，确保企业运营合法合规和财物安全，服务企业战略方针的完结。

　　2. 公司年度陈说发表后存在退市危险警示或停止上市景象的，应当发表导致退市危险警示或停止上市景象的原因。

　　本公司董事会及整体董事确保本公告内容不存在任何虚伪记载、误导性陈说或许严重遗失，并对其内容的实在性、精确性和完好性承当单个及连带责任。

　　郑州煤矿机械集团股份有限公司（以下简称“公司”）第五届董事会第十次会议于北京时间2022年3月28日在公司会议室以现场和通讯结合方法举行。会议应到会董事11名，实践到会董事11名，其间董事焦承尧、向家雨、贾浩、付祖冈现场到会会议，董事崔凯、费广胜、王新莹、程惊雷、季丰、郭文氢、方远以通讯方法到会会议并表决。公司监事、部分高档处理人员列席了会议。会议由公司董事长焦承尧先生掌管，本次会议的招集、举行及表决程序等契合《中华人民共和国公司法》及《郑州煤矿机械集团股份有限公司章程》（以下简称“《公司章程》”）的规矩，合法有用。

　　赞同公司A股2021年年度陈说及其摘要、H股2021年度成绩公告，赞同授权公司董事长及其指定董事依据香港联交所的有关规矩对H股2021年报作必要的修正（如需）并签署和公告。

　　6、审议经过《关于公司2021年度非运营性资金占用及其他相关资金来往状况的方案》

　　10、审议经过《关于公司董事会审计委员会2021年度履职状况陈说的方案》

　　以施行2021年度权益分配股权挂号日挂号的总股本为基数，向整体股东每10股派发现金盈余4.35元（含税）。到2021年12月31日，公司总股本1,779,493,670股，以此核算算计派发现金盈余774,079,746.45元（含税），占2021年度归属于上市公司股东的净赢利的39.74%。如在本次赢利分配方案经董事会审议经过之日起至施行权益分配股权挂号日期间，公司总股本产生改动的，公司坚持分配总额不变，相应调整每股分配金额。

　　12、审议经过《关于承认2019-2021年超赢利鼓励奖金计提金额的方案》

　　赞同公司依据第四届董事会第十一次会议、2018年年度股东大会审议经过的《关于公司中长时间超赢利鼓励方案的方案》和公司2019、2020、2021年度经审计的财政陈说，2021年度计提超赢利鼓励奖金19,215.70万元，2019-2021三年累计计提超赢利鼓励奖金50,989.32万元。

　　13、审议经过《关于〈郑州煤矿机械集团股份有限公司2019-2021超赢利鼓励分配方案〉的方案》

　　赞同公司2019-2021年中长时间超赢利鼓励奖金约8%部分以现金方法发放至鼓励目标，约92%部分树立信任方案、资管方案等方法进行出资运作，并将出本钱金及收益逐渐向鼓励目标兑付。

　　赞同公司对可能产生减值丢失的部分财物计提减值丢失人民币算计219,175,864.84元（含当期冲回）。

　　15、审议经过《关于续聘2022年度外部审计安排、内部操控审计安排的方案》

　　赞同公司续聘立信管帐师事务所（特别一般合伙）（境内陈说）和罗兵咸永道管帐师事务所（境外陈说）为公司2022年度财政审计安排，2022年度审计费用别离为247万元人民币、365万元人民币。赞同续聘立信管帐师事务所（特别一般合伙）为公司2022年度内部操控审计安排，2022年度内部操控审计费用包括在前述年度审计费用内。赞同授权公司处理层依据集团规模及审计作业量改动与财政审计安排商定相关费用。

　　16、审议经过《关于公司2021年度日常相关买卖状况及2022年度估计日常相关买卖状况的方案》

　　公司与相关方的日常相关买卖，是依据公司正常出产运营需求所产生的，相关买卖定价公允，不存在危害公司和整体股东利益的状况，不影响公司的独立性。赞同公司2021年度日常相关买卖履行状况及2022年度日常相关买卖估计状况。

　　17、审议经过《关于为控股子公司供给担保及控股子公司之间相互供给担保的方案》

　　赞同公司为控股子公司供给担保或控股子公司之间相互供给担保，上述各项担保总额不超越人民币100,000万元。股东大会赞同后，在以上额度内授权公司运营处理层依据子公司事务展开需求，调整对子公司的担保额度，一起授权公司或控股子公司运营处理层对产生的详细担保事项担任依据需求与买卖对手或金融安排签定（或逐笔签定）相关担保协议，不再另行举行董事会或股东大会。本事项有用期自公司股东大会审议赞同之日起一年内有用。

　　赞同公司持续为采纳融资租借方法收购公司产品的非相关方客户向融资租借公司供给回购担保，抉择有用期内任一时点，尚在确保期间的融资租借担保额累计不超越人民币20亿元。该担保额度自公司2021年年度股东大会审议经过之日起至公司2022年年度股东大会举行之日期间有用。

　　赞同公司向部属控股子公司或控股子公司之间相互供给资金支撑，在本方案抉择有用期内，新增资金支撑总额不超越12亿元人民币，以推动公司部属控股子公司在运营展开及新产品研制推行等方面快速进步，资金运用本钱参照同期银行贷款利率承认。董事会授权公司司理层抉择方案详细事项，财政处理部处理相关手续，自董事会审议经过之日起一年内有用。

　　赞同公司运用不超越人民币50亿元的搁置资金在确保资金危险可控，操作合法合规、确保正常出产运营不受影响的状况下，当令购买银行、证券公司、信任公司以及基金处理公司等金融安排发行的（本外币）短期理财产品。在此额度内资金可以翻滚运用，即用于托付理财的单日最高余额上限不超越50亿元。本次批阅额度自公司董事会审议赞同之日起一年内有用。董事会授权公司司理层在出资限额内进行出资抉择方案，并授权财政总监签署相关合同，财政部担任详细安排施行。

　　赞同公司及部属子公司对铜、铝、钢材等公司出产所需原材料展开大宗产品套期保值事务，对与公司及控股子公司事务运营相关的币种展开外汇套期保值事务，自本次董事会审议经过之日起12个月内，套期保值最大买卖确保金金额不超越8亿元人民币，选用翻滚建仓的方法，额度可以循环运用。

　　赞同公司依据财政部发布的关于企业管帐准则的相关解说和施行问答改变管帐方针并进行相应的管帐调整处理。

　　23、审议经过《关于未来三年（2022年-2024年）股东分红报答规划的方案》

　　24、审议经过《关于改变公司注册本钱、注册地址、运营规模、修订〈公司章程〉的方案》

　　赞同公司依据前项方案对《公司章程》的修订，对《郑州煤矿机械集团股份有限公司股东大会议事规矩》的相关条款进行修订。

　　26、审议经过《关于调整战略委员会称号及责任并修订〈战略委员会施行细则〉的方案》

　　为遵从新展开理念，推动公司可持续展开，标准公司环境、社会及管治相关信息的编制、审议与发表，赞同公司将“战略委员会”称号调整为“战略与可持续展开委员会”，对委员会的责任进行弥补，并对《郑州煤矿机械集团股份有限公司董事会战略委员会施行细则》进行修订。

　　27、审议经过《关于调整审计委员会称号及责任并修订〈审计委员会施行细则〉的方案》

　　为持续加强公司危险处理体系建造，有用推动危险处理作业，赞同公司将“审计委员会”称号调整为“审计与危险处理委员会”，对“审计与危险处理委员会”的责任进行弥补，并对《郑州煤矿机械集团股份有限公司董事会审计委员会施行细则》进行修订。

　　28、审议经过《关于审议〈郑州煤矿机械集团股份有限公司全面危险处理准则〉的方案》

　　29、审议经过《关于审议〈郑州煤矿机械集团股份有限公司内部操操控度〉的方案》

　　本公司监事会及整体监事确保本公告内容不存在任何虚伪记载、误导性陈说或严重遗失，并对内容的实在性、精确性和完好性承当单个及连带责任。

　　郑州煤矿机械集团股份有限公司（以下简称“公司”）第五届监事会第九次会议于2022年3月28日在公司会议室以现场和通讯结合方法举行。会议应到会监事7名，实践到会监事7名，其间公司监事刘强、王跃、鲍雪良、崔宗林现场到会会议，监事程翔东、张永龙、张命林以通讯方法到会会议并表决。会议由公司监事会主席刘强先生掌管，本次会议的招集、举行及表决程序等契合《中华人民共和国公司法》及《郑州煤矿机械集团股份有限公司章程》（以下简称“《公司章程》”）的规矩，合法有用。

　　公司2021年年度陈说的编制和审议程序契合相关法令、法规和《公司章程》、公司内部操操控度的各项规矩；公司2021年年度陈说的内容、格局契合我国证监会和上海证券买卖所相关规矩，该陈说所包括的信息从各个方面实在、精确、完好地反映了公司的实践状况，没有呈现危害公司股东利益的景象；监事会未发现参加公司2021年年度陈说编制、审议、信息发表的有关人员在作业过程中呈现违背信息保密规矩的行为。

　　5、审议经过《关于公司2021年度非运营性资金占用及其他相关资金来往状况的方案》

　　以施行2021年度权益分配股权挂号日挂号的总股本为基数，向整体股东每10股派发现金盈余4.35元（含税）。到2021年12月31日，公司总股本1,779,493,670股，以此核算算计派发现金盈余774,079,746.45元（含税），占2021年度归属于上市公司股东的净赢利的39.74%。如在本次赢利分配方案经董事会审议经过之日起至施行权益分配股权挂号日期间，公司总股本产生改动的，公司坚持分配总额不变，相应调整每股分配金额。

　　监事会以为公司2021年度赢利分配方案充分考虑了公司盈余状况、现金流状况及资金需求等各种要素，不存在危害中小股东利益的景象，契合公司运营现状，有利于公司的持续、安稳、健康展开，赞同本次赢利分配方案。

　　9、审议经过《关于承认2019-2021年超赢利鼓励奖金计提金额的方案》

　　赞同公司依据2018年年度股东大会审议经过的《关于公司中长时间超赢利鼓励方案的方案》和公司2019、2020、2021年度经审计财政陈说，2021年度计提超赢利鼓励奖金19,215.70万元，2019-2021三年累计计提超赢利鼓励奖金50,989.32万元。

　　公司计提超赢利鼓励奖金契合经公司股东大会审议经过的《公司中长时间超赢利鼓励方案》的有关要求，有利于进一步调集公司运营处理层和中心主干职工的作业活跃性和发明性，监事会未发现公司计提超赢利鼓励奖金事项存在违背相关法令、法规及标准性文件规矩的景象，未发现存在危害公司及整体股东利益的景象。监事会赞同公司计提超赢利鼓励奖金。

　　公司对可能产生减值丢失的部分财物计提减值预备是为了确保公司标准运作，公允地反映公司的财政状况以及运营作用，没有危害公司及中小股东利益，赞同本次计提减值预备。

　　11、审议经过《关于续聘2022年度外部审计安排、内部操控审计安排的方案》

　　赞同公司续聘立信管帐师事务所（特别一般合伙）（境内陈说）和罗兵咸永道管帐师事务所（境外陈说）为公司2022年度财政审计安排，续聘立信管帐师事务所（特别一般合伙）为公司2022年度内部操控审计安排。

　　12、审议经过《关于公司2021年度日常相关买卖状况及2022年度估计日常相关买卖状况的方案》

　　公司与相关方的日常相关买卖，是依据公司正常出产运营需求所产生的，相关买卖定价公允，遵从了相等自愿、揭露、公平、公平的准则，不存在危害公司和整体股东利益的状况，不影响公司的独立性；买卖抉择方案程序契合有关法令、法规、《公司章程》以及公司内部相关规矩。赞同公司2021年度日常相关买卖履行状况及2022年度日常相关买卖估计状况。

　　13、审议经过《关于为控股子公司供给担保及控股子公司之间相互供给担保的方案》

　　赞同公司为控股子公司供给担保或控股子公司之间相互供给担保，上述各项担保总额不超越人民币100,000万元。股东大会赞同后，在以上额度内授权公司运营处理层依据子公司事务展开需求，调整对子公司的担保额度，一起授权公司或控股子公司运营处理层对产生的详细担保事项担任依据需求与买卖对手或金融安排签定（或逐笔签定）相关担保协议，不再另行举行董事会或股东大会。本事项有用期自公司股东大会审议赞同之日起一年内有用。

　　赞同公司持续为采纳融资租借方法收购公司产品的非相关方客户向融资租借公司供给回购担保，抉择有用期内任一时点，尚在确保期间的融资租借担保额累计不超越人民币20亿元。该担保额度自公司2021年年度股东大会审议经过之日起至公司2022年年度股东大会举行之日期间有用。

　　赞同公司运用不超越人民币50亿元的搁置资金在确保资金危险可控，操作合法合规、确保正常出产运营不受影响的状况下，当令购买银行、证券公司、信任公司以及基金处理公司等金融安排发行的（本外币）短期理财产品。在此额度内资金可以翻滚运用，即用于托付理财的单日最高余额上限不超越50亿元。

　　赞同公司及部属子公司对铜、铝、钢材等公司出产所需原材料展开大宗产品套期保值事务，对与公司及控股子公司事务运营相关的币种展开外汇套期保值事务，套期保值最大买卖确保金金额不超越8亿元人民币，选用翻滚建仓的方法，额度可以循环运用。

　　本次管帐方针改变是依据财政部发布的相关告诉和规矩进行的相应改变。履行管帐方针改变可以客观、公允地反映公司的财政状况和运营作用；相关抉择方案程序契合有关法令、法规和《公司章程》等规矩，不存在危害公司及股东利益的景象。赞同公司施行本次管帐方针改变。

　　18、审议经过《关于未来三年（2022年-2024年）股东分红报答规划的方案》

　　19、审议经过《关于改变公司注册本钱、注册地址、运营规模、修订〈公司章程〉的方案》

　　关于改变公司注册本钱、注册地址、运营规模、修订《公司章程》及《股东大会议事规矩》的公告

　　本公司董事会及整体董事确保本公告内容不存在任何虚伪记载、误导性陈说或许严重遗失，并对其内容的实在性、精确性和完好性承当单个及连带责任。

　　郑州煤矿机械集团股份有限公司（以下简称“公司”）于2022年3月28日举行的第五届董事会第十次会议，审议经过了《关于改变公司注册本钱、注册地址、运营规模、修订〈公司章程〉的方案》、《关于修订〈股东大会议事规矩〉的方案》，现将有关事项公告如下：

　　公司2019年股票期权鼓励方案榜首个行权期可行权股份于2021年12月完结行权，导致公司总股本产生改动，需求改变公司注册本钱。一起依据《中华人民共和国公司法》（以下简称“《公司法》”）、《中华人民共和国证券法》（以下简称“《证券法》”）、《上市公司章程指引（2022年修订）》和《上市公司股东大会规矩（2022年修订）》等相关法令法规、标准性文件的规矩，结合最新监管方针和公司实践状况，公司拟改变注册地址、运营规模，对《郑州煤矿机械集团股份有限公司章程》（以下简称“《公司章程》”）和《郑州煤矿机械集团股份有限公司股东大会议事规矩》（以下简称“《股东大会议事规矩》”）的相关条款进行修订（以下简称“本次修订”）。

　　公司于2021年12月15日举行第五届董事会第九次会议、第五届监事会第八次会议，审议经过了《关于2019年股票期权鼓励方案榜首个行权期行权条件成果的方案》，承认本次股权鼓励方案榜首个行权期行权条件现已成果，可行权的股票期权数量为4,722,300份，行权股票来历为公司向鼓励目标定向发行的人民币A股一般股股票。

　　公司已于2021年12月24日在我国证券挂号结算有限责任公司上海分公司处理结束本次行权新增股份4,722,300股的挂号手续，并于2021年12月27日收到我国证券挂号结算有限责任公司上海分公司出具的《证券改变挂号证明》。

　　公司原注册地址为“郑州市经济技术开发区第九大街167号”，坐落我国（河南）自由买卖试验区。依据商场监督处理机关的相关要求，公司注册地址将改变为“河南自贸试验区郑州片区（经开）第九大街167号”，公司实践地址不变。

　　依据公司事务展开需求，公司运营规模拟添加“事务训练（不含教育训练、职业技术训练等需获得答应的训练）”。

　　除上述修订外，原《公司章程》、《股东大会议事规矩》其他条款内容坚持不变。本次改变公司注册本钱、注册地址、运营规模及对《公司章程》、《股东大会议事规矩》的修订事项需求提请股东大会审议赞同。

　　公司董事会提请股东大会授权董事会并由董事会转授权本公司处理层处理上述修订所触及的相关监管安排批阅、存案手续，并依据监管安排的定见对上述修订内容进行文字等调整。